Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành loạt quyết định xử phạt đối với 3 doanh nghiệp có liên quan đến Tập đoàn Vạn Thịnh Phát. Mỗi doanh nghiệp bị phạt số tiền là 92,5 triệu đồng vì vi phạm công bố thông tin trái phiếu.
Cụ thể, Công ty Cổ phần (CTCP) Đại Phú Hòa bị xử phạt vì không công bố lên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) việc sử dụng số tiền thu được từ phát hành đối với trái phiếu còn dư nợ trong năm 2022 và 2023.
Đại Phú Hoà còn không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ lên HNX, gồm: Báo cáo tài chính bán niên 2023; báo cáo tài chính năm 2022. Đồng thời, doanh nghiệp vi phạm liên quan đến việc báo cáo tình hình thực hiện các cam kết phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022 và 2023.
Tiếp theo, CTCP Thiết kế và Trang trí Nội thất Norah bị “sờ gáy” vì không báo lên HNX về tình hình thanh toán lãi gốc, sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu bán niên các năm 2020 đến 2022. Bên cạnh đó, doanh nghiệp không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ liên quan đến báo cáo tài chính bán niên năm 2021.
Cái tên thứ 3 là CTCP Đầu tư Quang Thuận bị phạt do sai phạm trong việc không báo cáo lên HNX liên quan đến việc sử dụng số tiền thu được từ hoạt động phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ trong các năm 2021 đến 2023.
Ngoài ra, Quang Thuận gửi nội dung công bố thông tin không đúng định kỳ lên HNX về tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2021 đến năm 2023. Báo cáo tài chính bán niên 2021; báo cáo tài chính bán niên 2023; báo cáo tài chính năm 2021; báo cáo tài chính năm 2022 của doanh nghiệp này cũng không được gửi đúng thời hạn.
Được biết, các doanh nghiệp trên đều có dính líu tới Tập đoàn Vạn Thịnh Phát. Trong đó, Quang Thuận là một trong những doanh nghiệp có liên quan tới vụ án Lừa đảo chiếm đoạt tài sản xảy ra tại Vạn Thịnh Phát và một số công ty, tổ chức thành viên.
Từ năm 2018 đến 2020, các nghi phạm đã có hành vi gian dối, làm trái quy định pháp luật để tạo lập 25 gói trái phiếu, có tổng giá trị hơn 30.000 tỷ đồng để bán cho trái chủ, huy động tiền và chiếm đoạt. Cụ thể, Quang Thuận có một mã trái phiếu trong danh sách sai phạm. Lô trái phiếu này được doanh nghiệp phát hành vào 27/12/2018, kỳ hạn 5 năm, tổng giá trị 1.500 tỷ đồng.
Công ty Norah được thành lập năm 2008, có cùng địa chỉ đăng ký kinh doanh với Tập đoàn Vạn Thịnh Phát. Theo giấy đăng ký kinh doanh ban đầu, cơ cấu cổ đông sáng lập của công ty gồm bà Đặng Trịnh Thanh Phương (60%) và ông Trương Lập Hưng (20%) và bà Trương Huệ Vân (20%).
Hồi tháng 12/2018, công ty này đã phát hành 2 lô trái phiếu gồm: Mã NORAH-2018.12 có giá trị 3.000 tỷ đồng và mã NORAH-2018.12.1 là 500 tỷ đồng. Tuy nhiên, công ty này đã tất toán 2 lô trái phiếu này trước hạn 4 năm.
Cuối cùng, Đại Phú Hòa được thành lập vào cuối năm 2018 có vốn điều lệ 370 tỷ đồng với cơ cấu cổ đông sáng lập có nhiều liên hệ tới Vạn Thịnh Phát. Doanh nghiệp này từng gây chú ý khi phát hành lượng trái phiếu "khủng" lên tới 3.560 tỷ đồng vào cùng thời điểm với những đơn vị khác có mối liên hệ với Vạn Thịnh Phát như: Công ty Cổ phần Đầu tư xây dựng Tường Khải phát hành 2.990 tỷ đồng, Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Eagle Side phát hành 3.930 tỷ đồng và Công ty Cổ phần xây dựng Minh Trường Phú phát hành 2.950 tỷ đồng.
